I. 執(zhí)行摘要

本報(bào)告旨在深入剖析近期美國(guó)針對(duì)人工智能（AI）模型訓(xùn)練領(lǐng)域芯片使用的相關(guān)禁令，特別是針對(duì)美國(guó)企業(yè)使用華為芯片以及中國(guó)企業(yè)使用美國(guó)芯片的限制。報(bào)告詳細(xì)闡述了這些禁令的具體內(nèi)容、法律機(jī)制和演變過(guò)程，分析了美國(guó)采取此類(lèi)措施背后的國(guó)家安全、軍事現(xiàn)代化以及維持技術(shù)領(lǐng)先地位等多重戰(zhàn)略考量。

報(bào)告進(jìn)一步評(píng)估了這些禁令對(duì)中美兩國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、全球AI創(chuàng)新生態(tài)、半導(dǎo)體供應(yīng)鏈以及國(guó)際科技合作產(chǎn)生的多方面影響。核心發(fā)現(xiàn)包括：美國(guó)旨在通過(guò)“卡脖子”策略延緩中國(guó)在AI及先進(jìn)半導(dǎo)體領(lǐng)域的發(fā)展勢(shì)頭，但這客觀上加速了中國(guó)技術(shù)自主的決心和投入，催生了“倒逼式創(chuàng)新”；美國(guó)本土芯片企業(yè)面臨顯著的經(jīng)濟(jì)損失和市場(chǎng)不確定性；全球AI產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新合作受到干擾，技術(shù)“脫鉤”與標(biāo)準(zhǔn)“分岔”的風(fēng)險(xiǎn)加劇。

中國(guó)正以前所未有的力度推動(dòng)半導(dǎo)體全產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控，在AI芯片設(shè)計(jì)（如華為昇騰系列）、先進(jìn)芯片制造（如中芯國(guó)際的DUV工藝突破）以及半導(dǎo)體制造設(shè)備（如北方華創(chuàng)、芯凱科技/屹點(diǎn)科技的進(jìn)展）等領(lǐng)域均取得一定進(jìn)展，但仍在光刻等關(guān)鍵環(huán)節(jié)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

展望未來(lái)，中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)預(yù)計(jì)將持續(xù)，并可能?chē)@技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、全球供應(yīng)鏈重塑等層面展開(kāi)新的博弈。全球科技格局正經(jīng)歷深刻調(diào)整，其走向?qū)?duì)國(guó)際力量對(duì)比、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

II. 美國(guó)立場(chǎng)：AI模型訓(xùn)練芯片使用禁令詳解

美國(guó)政府針對(duì)AI模型訓(xùn)練的芯片使用采取了一系列限制措施，這些措施不僅針對(duì)美國(guó)實(shí)體使用外國(guó)（特指華為）芯片，也嚴(yán)格限制外國(guó)實(shí)體（特指中國(guó)）獲取和使用美國(guó)先進(jìn)芯片。

A. 對(duì)美國(guó)公司的限制：華為芯片的困境

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）已明確指出，在全球任何地方使用華為昇騰（Ascend）AI芯片（特別是910B、910C和910D型號(hào)）均違反美國(guó)出口管制條例?1。這一聲明具有顯著的域外管轄效力，意味著不僅美國(guó)公司，那些因其產(chǎn)品或運(yùn)營(yíng)中包含美國(guó)技術(shù)成分而受美國(guó)出口管理?xiàng)l例（EAR）約束的外國(guó)公司，也被禁止使用這些特定的華為芯片進(jìn)行AI模型訓(xùn)練或從事其他可能違反美國(guó)出口管轄的活動(dòng)。該指南澄清，這并非一項(xiàng)新法規(guī)，而是對(duì)現(xiàn)有法律的強(qiáng)化執(zhí)行，尤其針對(duì)已被列入“實(shí)體清單”的華為?3。

BIS給出的理由是，這些昇騰芯片“很可能是利用某些美國(guó)軟件或技術(shù)設(shè)計(jì)，或用某些美國(guó)原產(chǎn)軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品——半導(dǎo)體制造設(shè)備生產(chǎn)出來(lái)的，或兩者兼有”?2。這凸顯了美國(guó)技術(shù)在全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中的深度滲透。即使芯片由華為這樣的中國(guó)公司制造，其設(shè)計(jì)或生產(chǎn)設(shè)備也可能依賴(lài)于美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或工具，從而使其（尤其是在華為已被列入實(shí)體清單的背景下）落入美國(guó)出口管轄范圍。

違反相關(guān)出口管制法律可能面臨刑事處罰?3。這種嚴(yán)厲處罰的威脅，對(duì)考慮使用這些芯片的公司構(gòu)成了強(qiáng)大威懾，旨在將華為的先進(jìn)AI芯片產(chǎn)品與美國(guó)實(shí)體或受美國(guó)管轄的全球市場(chǎng)隔離開(kāi)來(lái)。

B. 對(duì)中國(guó)公司的限制：獲取美國(guó)AI芯片受阻

美國(guó)政府已實(shí)施一系列逐步收緊的出口管制措施，旨在限制中國(guó)獲取對(duì)訓(xùn)練大型AI模型至關(guān)重要的美國(guó)先進(jìn)AI芯片、超級(jí)計(jì)算機(jī)及相關(guān)技術(shù)?4。這是減緩中國(guó)AI發(fā)展（尤其是在可能具有軍事應(yīng)用的領(lǐng)域）的直接舉措。這些管制措施針對(duì)的是高性能GPU及其他對(duì)先進(jìn)AI研究和部署所需算力至關(guān)重要的半導(dǎo)體。

具體措施包括：

針對(duì)英偉達(dá)和AMD芯片的限制：美國(guó)對(duì)英偉達(dá)（Nvidia）（如A100、H100，乃至為中國(guó)市場(chǎng)特供的H20芯片）和AMD（如MI308）等公司向中國(guó)客戶(hù)銷(xiāo)售高端AI處理器施加了限制?6。例如，英偉達(dá)不得不為中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)性能較低的芯片版本，而即便是這些版本也面臨進(jìn)一步的限制?6。

“實(shí)體清單”增列：眾多中國(guó)AI和半導(dǎo)體公司，包括那些被指與中國(guó)軍事工業(yè)綜合體有密切聯(lián)系、從事AI芯片和超級(jí)計(jì)算機(jī)開(kāi)發(fā)的公司，均被列入“實(shí)體清單”，這實(shí)際上阻止了它們?cè)谖唇?jīng)許可的情況下獲取美國(guó)技術(shù)?4。Nettrix和浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)有限公司（Inspur Electronic）便是受影響的企業(yè)案例?9。

AI模型訓(xùn)練與推理限制：BIS已就允許美國(guó)AI芯片用于中國(guó)AI模型的“訓(xùn)練和推理”所可能產(chǎn)生的后果發(fā)出警告?2。

DeepSeek案例：一項(xiàng)由兩黨參議員提出的法案旨在正式禁止聯(lián)邦承包商使用中國(guó)AI模型DeepSeek（由高熵智能High Flyer開(kāi)發(fā)），原因是擔(dān)心敏感的聯(lián)邦數(shù)據(jù)可能因此回傳中國(guó)?12。這反映了對(duì)與中國(guó)AI平臺(tái)相關(guān)的數(shù)據(jù)安全和國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的廣泛擔(dān)憂。

這些限制措施的主要目的是限制中國(guó)利用先進(jìn)AI進(jìn)行軍事現(xiàn)代化，并應(yīng)對(duì)國(guó)家安全威脅?4。此外，也包括防止美國(guó)技術(shù)被用于侵犯人權(quán)（例如大規(guī)模監(jiān)控）的擔(dān)憂?8。

C. 關(guān)鍵監(jiān)管機(jī)制

美國(guó)政府主要通過(guò)以下機(jī)制實(shí)施其芯片出口管制政策：

實(shí)體清單（Entity List）：將華為?3?及其他中國(guó)AI與半導(dǎo)體公司?7?列入實(shí)體清單，意味著這些實(shí)體在獲取美國(guó)技術(shù)時(shí)必須獲得嚴(yán)格的許可證。這是針對(duì)特定組織的主要工具。

外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則（FDPR）：該規(guī)則已擴(kuò)大適用范圍，用以管制外國(guó)生產(chǎn)的、作為美國(guó)技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品，或由作為此類(lèi)美國(guó)技術(shù)或軟件直接產(chǎn)品的設(shè)備所生產(chǎn)的物項(xiàng)?4。這賦予美國(guó)顯著的域外管轄權(quán)，影響到那些使用美國(guó)工具或知識(shí)產(chǎn)權(quán)為華為等受管制實(shí)體生產(chǎn)產(chǎn)品的非美國(guó)公司。2025年1月，在AI擴(kuò)散框架下，F(xiàn)DPR進(jìn)一步擴(kuò)展至涵蓋AI模型權(quán)重?4。

最終用途和最終用戶(hù)控制：即便某些物項(xiàng)本身不受管制，但如果其旨在用于某些被禁止的最終用途（例如支持中國(guó)先進(jìn)節(jié)點(diǎn)半導(dǎo)體的生產(chǎn)）或最終用戶(hù)（如實(shí)體清單上的實(shí)體或參與大規(guī)模殺傷性武器相關(guān)活動(dòng)的實(shí)體），其出口也將受到限制?4。2022年10月的管制措施新增了一項(xiàng)許可限制，依據(jù)是物項(xiàng)是否將用于生產(chǎn)先進(jìn)節(jié)點(diǎn)半導(dǎo)體?4。

“美國(guó)人”規(guī)則（U.S. Persons Rule）：此規(guī)則限制美國(guó)公民和公司在未經(jīng)許可的情況下向中國(guó)先進(jìn)半導(dǎo)體生產(chǎn)提供支持（如服務(wù)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)）?4。

D. 政策演變：從AI擴(kuò)散規(guī)則的廢除到當(dāng)前指南

美國(guó)對(duì)AI芯片的出口管制政策并非一成不變，而是經(jīng)歷了一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整的過(guò)程。拜登政府于2025年1月15日發(fā)布的“AI擴(kuò)散規(guī)則”（AI Diffusion Rule），原計(jì)劃建立一個(gè)針對(duì)先進(jìn)AI芯片和模型權(quán)重的全球許可制度，通過(guò)分級(jí)體系管理出口，旨在鼓勵(lì)友好國(guó)家發(fā)展AI，同時(shí)限制對(duì)手國(guó)家?1。

然而，該規(guī)則在2025年5月被特朗普政府正式廢除?1。官方給出的理由是，該規(guī)則“會(huì)扼殺美國(guó)創(chuàng)新，并給公司帶來(lái)繁重的監(jiān)管新要求”?1。此前，該規(guī)則已受到美國(guó)科技公司的批評(píng)?1。

盡管廢除了“AI擴(kuò)散規(guī)則”，美國(guó)商務(wù)部同時(shí)宣布將加強(qiáng)全球半導(dǎo)體出口管制，并推行一項(xiàng)“與世界各地值得信賴(lài)的外國(guó)就美國(guó)AI技術(shù)進(jìn)行大膽、包容的戰(zhàn)略合作，同時(shí)防止技術(shù)落入對(duì)手手中”的替代策略?1。雖然替代規(guī)則的細(xì)節(jié)尚未公布，但針對(duì)華為昇騰芯片的指南正是這些強(qiáng)化措施的一部分?1。

這一系列政策調(diào)整揭示了美國(guó)出口管制策略的“活文件”特性。政策的制定與執(zhí)行是一個(gè)不斷摸索和迭代的過(guò)程，反映了在國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和行政可行性等多重目標(biāo)間的權(quán)衡。即便撤銷(xiāo)一項(xiàng)重要規(guī)則，但同步宣布加強(qiáng)管制并發(fā)布具體指南（如針對(duì)華為昇騰芯片），表明限制中國(guó)獲取先進(jìn)技術(shù)的根本目標(biāo)依然堅(jiān)定。這暗示未來(lái)的法規(guī)可能會(huì)根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行更具針對(duì)性或更精細(xì)化的調(diào)整，以期找到更有效或經(jīng)濟(jì)代價(jià)更小的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略意圖。

同時(shí)，美國(guó)之所以能對(duì)華為昇騰芯片在全球范圍內(nèi)的使用提出禁令，其核心依據(jù)在于這些芯片可能使用了美國(guó)的設(shè)計(jì)軟件、技術(shù)或生產(chǎn)設(shè)備?2。這突顯出美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工具在全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈中的深度融合。即便是像華為這樣的中國(guó)主要芯片制造商，也極難完全“去美國(guó)化”其設(shè)計(jì)和制造流程。因此，美國(guó)可以利用這種依賴(lài)性作為強(qiáng)大的控制點(diǎn)，將其監(jiān)管范圍擴(kuò)展至境外，影響那些希望避免美國(guó)制裁的非美國(guó)實(shí)體。這是外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則（FDPR）威力的關(guān)鍵體現(xiàn)。

此外，美國(guó)政府將商業(yè)AI技術(shù)與國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)日益緊密地聯(lián)系起來(lái)。針對(duì)聯(lián)邦承包商使用DeepSeek等AI模型的限制?12，以及對(duì)美國(guó)芯片用于訓(xùn)練中國(guó)AI模型的普遍擔(dān)憂?2，均表明美國(guó)政府認(rèn)為，即便是由商業(yè)實(shí)體開(kāi)發(fā)的AI技術(shù)，一旦與中國(guó)等“受關(guān)注國(guó)家”相關(guān)聯(lián)，便具有固有的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。這不僅僅關(guān)乎軍事硬件，更涉及到AI軟件及其處理的數(shù)據(jù)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)開(kāi)發(fā)的任何先進(jìn)AI能力，無(wú)論其最初的應(yīng)用意圖如何，最終都可能被用于損害美國(guó)國(guó)家安全或地緣政治利益。這極大地拓寬了AI領(lǐng)域“軍民兩用”的范疇。

表1：美國(guó)針對(duì)AI模型訓(xùn)練的芯片關(guān)鍵限制措施概覽

III. 深層邏輯：美國(guó)的動(dòng)機(jī)與戰(zhàn)略要?jiǎng)?wù)

美國(guó)政府采取上述一系列針對(duì)AI芯片的限制措施，其背后深植于對(duì)國(guó)家安全、軍事現(xiàn)代化以及全球技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略考量。

A. 國(guó)家安全與軍事現(xiàn)代化隱憂

美國(guó)出口管制的核心理由之一是防止美國(guó)技術(shù)助長(zhǎng)中國(guó)的軍事現(xiàn)代化，以及發(fā)展可能威脅美國(guó)國(guó)家安全的能力?4。AI和先進(jìn)半導(dǎo)體被視為現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)和情報(bào)領(lǐng)域的基石技術(shù)。美國(guó)旨在減緩中國(guó)在這些領(lǐng)域?qū)⑵溆糜谲娛履康牡牟椒?。相關(guān)文件明確指出，管制措施旨在遏制中國(guó)在“軍事能力”方面的進(jìn)步，并防止技術(shù)“增強(qiáng)中國(guó)的軍事現(xiàn)代化努力”?7。

先進(jìn)AI芯片本質(zhì)上具有軍民兩用性；為商業(yè)AI開(kāi)發(fā)的技術(shù)可以輕易地被改造用于軍事應(yīng)用，例如自主武器、監(jiān)視和情報(bào)分析。這使得在民用和軍用AI開(kāi)發(fā)之間劃清界限變得困難，從而導(dǎo)致了更廣泛的限制。美國(guó)的擔(dān)憂在于，即使是出售給中國(guó)用于商業(yè)目的的芯片，也可能最終支持中國(guó)人民解放軍（PLA）或國(guó)家安全部門(mén)?9。

此外，美國(guó)及其盟友在全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈的某些環(huán)節(jié)（如先進(jìn)芯片設(shè)計(jì)軟件、半導(dǎo)體制造設(shè)備）掌握著所謂的“咽喉”技術(shù)。其戰(zhàn)略包括阻止中國(guó)獲取這些關(guān)鍵投入?4。通過(guò)控制這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，美國(guó)試圖維持技術(shù)領(lǐng)先地位，并阻礙中國(guó)自主生產(chǎn)尖端AI和其他戰(zhàn)略應(yīng)用所需的最先進(jìn)芯片的能力。

B. AI領(lǐng)域的技術(shù)霸權(quán)之爭(zhēng)

這些限制措施是美國(guó)維持其在AI及其他關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域全球領(lǐng)導(dǎo)地位的更廣泛戰(zhàn)略的一部分?4。那種“絕不會(huì)讓他們趕上”的情緒?4?濃縮了這種競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)力。AI被視為將推動(dòng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和地緣政治影響力的變革性技術(shù)，美國(guó)將中國(guó)視為其在這一領(lǐng)域的主要戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

通過(guò)限制獲取關(guān)鍵硬件（高性能芯片）以及潛在的軟件/模型權(quán)重，美國(guó)試圖減緩中國(guó)AI發(fā)展的步伐，尤其是在前沿領(lǐng)域?4。盡管中國(guó)在AI領(lǐng)域取得了顯著進(jìn)展，但獲取用于訓(xùn)練大型模型的頂級(jí)芯片至關(guān)重要。限制措施旨在制造瓶頸。有分析指出，盡管存在管制，中國(guó)的AI生態(tài)系統(tǒng)依然具有競(jìng)爭(zhēng)力，像DeepSeek這樣的模型據(jù)稱(chēng)是利用在管制生效前囤積的英偉達(dá)芯片訓(xùn)練的?4，這凸顯了美國(guó)切斷未來(lái)供應(yīng)的意圖。

AI和半導(dǎo)體領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位也與經(jīng)濟(jì)安全息息相關(guān)。在這些領(lǐng)域的主導(dǎo)地位意味著高價(jià)值就業(yè)、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力?5。保護(hù)美國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)是一個(gè)潛在目標(biāo)，盡管對(duì)華銷(xiāo)售損失的直接財(cái)務(wù)影響是一個(gè)復(fù)雜的權(quán)衡?6。

從更深層次看，美國(guó)的戰(zhàn)略似乎更側(cè)重于制造持續(xù)的技術(shù)差距并延遲中國(guó)的崛起，而非實(shí)現(xiàn)永久性的封鎖——后者可能不切實(shí)際。美國(guó)正在實(shí)施日益嚴(yán)格的對(duì)華AI芯片和半導(dǎo)體技術(shù)管制?4，宣稱(chēng)目標(biāo)是防止中國(guó)“趕超”?4?并減緩其軍事現(xiàn)代化?7。然而，中國(guó)正以“舉國(guó)之力”進(jìn)行自主創(chuàng)新?5，并已展現(xiàn)出驚人的成就（例如中芯國(guó)際的進(jìn)展、華為昇騰芯片）?1。正如比爾·蓋茨等觀察家指出的，美國(guó)的禁令正迫使中國(guó)在芯片制造等領(lǐng)域“全速前進(jìn)”?1。這表明，盡管美國(guó)可以制造重大障礙和延誤，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，完全阻止中國(guó)的進(jìn)步極不可能。因此，該戰(zhàn)略可能旨在盡可能長(zhǎng)時(shí)間地保持相對(duì)領(lǐng)先，為美國(guó)及其盟友爭(zhēng)取進(jìn)一步發(fā)展和適應(yīng)的時(shí)間。這使得這些限制措施更像是一個(gè)管理戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的持續(xù)過(guò)程，而非一勞永逸的解決方案。

除了直接的物質(zhì)影響，這些出口管制還發(fā)出了強(qiáng)烈的地緣政治信號(hào)，表明了美國(guó)的決心及其將中國(guó)視為技術(shù)領(lǐng)域戰(zhàn)略對(duì)手的看法。美國(guó)已頒布全面且具有域外效力的管制措施?3，這些行動(dòng)高度公開(kāi)，并對(duì)中美兩國(guó)公司都造成了重大的經(jīng)濟(jì)影響?6。美國(guó)還在積極嘗試與盟友協(xié)調(diào)類(lèi)似的管制措施?4。這種公開(kāi)而強(qiáng)硬的立場(chǎng)向中國(guó)、美國(guó)盟友及世界其他國(guó)家傳達(dá)了美國(guó)對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)肅態(tài)度，以及其愿意使用強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)工具來(lái)追求國(guó)家安全利益。這種信號(hào)可以影響外交關(guān)系、投資決策以及其他國(guó)家在更廣泛的中美競(jìng)爭(zhēng)中的站隊(duì)。這是一種“技術(shù)民族主義”的外交政策體現(xiàn)。

同時(shí)，美國(guó)內(nèi)部在國(guó)家安全與經(jīng)濟(jì)利益之間存在固有的張力?！癆I擴(kuò)散規(guī)則”因擔(dān)憂扼殺美國(guó)創(chuàng)新和加重企業(yè)負(fù)擔(dān)而被廢除?1，而其他管制措施卻在持續(xù)收緊，這凸顯了美國(guó)的內(nèi)部困境。出口管制的主要理由是國(guó)家安全?7，但這些管制也通過(guò)切斷美國(guó)公司與龐大的中國(guó)市場(chǎng)的聯(lián)系而損害了它們的利益?6。例如，英偉達(dá)因H20芯片限制而遭受了55億美元的損失?6。美國(guó)科技公司曾批評(píng)“AI擴(kuò)散規(guī)則”“考慮不周”并威脅創(chuàng)新?1。其廢除表明美國(guó)政府在一定程度上回應(yīng)了這些經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新方面的擔(dān)憂。這揭示了一個(gè)持續(xù)的平衡過(guò)程：如何在不過(guò)度損害美國(guó)自身技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位和經(jīng)濟(jì)活力的情況下，實(shí)施有效的國(guó)家安全管制。這種張力可能會(huì)影響未來(lái)美國(guó)對(duì)華技術(shù)政策的演變。

IV. 連鎖反應(yīng)：多層面影響深度剖析

美國(guó)針對(duì)AI芯片使用的禁令，正對(duì)全球科技格局產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的連鎖反應(yīng)，影響著從企業(yè)戰(zhàn)略到國(guó)家科技發(fā)展路徑，再到國(guó)際創(chuàng)新合作的方方面面。

A. 對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體及AI產(chǎn)業(yè)的沖擊

美國(guó)芯片公司因?qū)θAAI芯片出口限制而遭受了顯著的營(yíng)收打擊。英偉達(dá)在H20芯片受限后據(jù)報(bào)損失達(dá)55億美元?6，而AMD預(yù)計(jì)其MI308 AI芯片的出口限制將在2025年導(dǎo)致15億美元的銷(xiāo)售額下降?10。英特爾的Gaudi系列芯片也受到影響?10。中國(guó)是美國(guó)半導(dǎo)體公司的主要市場(chǎng)，這些損失可能影響其研發(fā)預(yù)算、盈利能力和股東價(jià)值。

一些分析人士認(rèn)為，將美國(guó)公司完全排除在中國(guó)市場(chǎng)之外，無(wú)異于“飲鴆止渴”，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看可能削弱美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而損害其國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益?6。論點(diǎn)在于，全球市場(chǎng)準(zhǔn)入對(duì)美國(guó)公司維持規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資助創(chuàng)新至關(guān)重要，而限制措施可能將市場(chǎng)份額拱手讓給新興的中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他國(guó)家的公司?6。此前“AI擴(kuò)散規(guī)則”被廢除，部分原因也是擔(dān)憂其會(huì)“扼殺美國(guó)創(chuàng)新”?1。

面對(duì)不斷變化的管制環(huán)境，美國(guó)公司試圖調(diào)整策略，例如英偉達(dá)曾專(zhuān)門(mén)為中國(guó)市場(chǎng)設(shè)計(jì)了符合出口要求的H20芯片，但即便是這類(lèi)芯片也面臨了進(jìn)一步的限制，給企業(yè)帶來(lái)了極大的不確定性?6。這反映了管制措施目標(biāo)不斷調(diào)整的特性，以及美國(guó)公司在應(yīng)對(duì)這些變化時(shí)所面臨的挑戰(zhàn)。這種局面迫使美國(guó)科技公司陷入一種“創(chuàng)新困境”：一方面需要遵守日益嚴(yán)格且不斷演變的美國(guó)出口管制，另一方面又面臨著進(jìn)入龐大的中國(guó)市場(chǎng)以獲取收入、資助未來(lái)研發(fā)的商業(yè)需求。為中國(guó)市場(chǎng)設(shè)計(jì)“合規(guī)”芯片，如英偉達(dá)的H20，是應(yīng)對(duì)此困境的嘗試，但這些芯片也迅速面臨新的限制?6，表明這是一個(gè)不斷移動(dòng)的目標(biāo)。這種兩難處境是：限制銷(xiāo)售會(huì)損害當(dāng)前收入和潛在的未來(lái)研發(fā)能力，但不遵守規(guī)定則面臨嚴(yán)厲懲罰。這種不確定性和財(cái)務(wù)壓力，如果研發(fā)預(yù)算受限或公司變得過(guò)度謹(jǐn)慎，反而可能減緩美國(guó)的創(chuàng)新步伐，同時(shí)也會(huì)將資源分散到為不同市場(chǎng)開(kāi)發(fā)多種產(chǎn)品版本上。

B. 中國(guó)加速推動(dòng)技術(shù)獨(dú)立自主

面對(duì)美國(guó)的限制，中國(guó)以前所未有的決心和力度推動(dòng)技術(shù)自主。有評(píng)論指出，美國(guó)的禁令正迫使中國(guó)在芯片制造等領(lǐng)域“全速前進(jìn)”?1，并實(shí)施“舉國(guó)體制”以實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體設(shè)計(jì)和生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的自給自足?1。據(jù)稱(chēng)，自2014年以來(lái)，中國(guó)每年在半導(dǎo)體領(lǐng)域的投入幾乎相當(dāng)于美國(guó)《芯片法案》的總額?6。這不僅僅是對(duì)美國(guó)壓力的直接戰(zhàn)略回應(yīng)，更是旨在減少對(duì)外國(guó)技術(shù)，特別是美國(guó)技術(shù)的依賴(lài)。

這種“倒逼式創(chuàng)新”效應(yīng)在中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的多個(gè)層面均有體現(xiàn)：

國(guó)產(chǎn)AI芯片能力提升（如華為昇騰系列）
華為一直在積極開(kāi)發(fā)其昇騰（Ascend）系列AI芯片（如910B、910C，以及即將推出的910D），作為英偉達(dá)產(chǎn)品的替代品 1。在美國(guó)限制之后，昇騰910B作為對(duì)原版910的改進(jìn)，已在中國(guó)大陸生產(chǎn) 6。分析師預(yù)計(jì)，昇騰910C和910D的性能將與英偉達(dá)的H100相當(dāng)，但成本更低 6。華為宣稱(chēng)其AI集群Atlas 900（基于昇騰910C處理器構(gòu)建，例如AI CloudMatrix系統(tǒng)包含384顆昇騰910C處理器），在某些性能指標(biāo)上能夠超越英偉達(dá)的GB200 NVL72，盡管功耗可能顯著更高 13。
除了華為，壁仞科技（Biren Technology）、摩爾線程（MetaX）和燧原科技（Enflame）等中國(guó)公司也在AI芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域積極布局 6。阿里巴巴旗下研究機(jī)構(gòu)達(dá)摩院也推出了基于RISC-V架構(gòu)的C930 CPU 5。此外，像DeepSeek這樣具有競(jìng)爭(zhēng)力的AI模型的發(fā)布（據(jù)報(bào)最初是在囤積的英偉達(dá)芯片上訓(xùn)練的），也展示了中國(guó)日益增長(zhǎng)的AI實(shí)力 4。這些進(jìn)展表明，中國(guó)在創(chuàng)建可行的國(guó)內(nèi)替代方案方面取得了進(jìn)展，如果這些芯片在國(guó)際上具備競(jìng)爭(zhēng)力，可能會(huì)侵蝕美國(guó)公司在中國(guó)乃至全球的市場(chǎng)份額。

本土半導(dǎo)體制造工藝進(jìn)步（如中芯國(guó)際）
中國(guó)最大的芯片代工廠中芯國(guó)際（SMIC）在更先進(jìn)節(jié)點(diǎn)的制造工藝上取得了進(jìn)展，據(jù)報(bào)已接近5納米能力，并已使用深紫外光刻（DUV）技術(shù)生產(chǎn)出7納米芯片（用于華為Mate 60 Pro手機(jī)），盡管其缺乏先進(jìn)的極紫外光刻（EUV）工具 6。雖然一些報(bào)告指出，大部分昇騰910B/C芯片仍由臺(tái)積電的7納米工藝制造 16，但中芯國(guó)際為部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7納米量產(chǎn)已是重要一步。中芯國(guó)際7納米DUV工藝的良率一直是業(yè)界討論的焦點(diǎn)，一些行業(yè)消息人士稱(chēng)其良率達(dá)到70%且在持續(xù)改善 17，但這仍低于成熟的EUV工藝。僅用DUV設(shè)備生產(chǎn)先進(jìn)節(jié)點(diǎn)芯片在技術(shù)上極具挑戰(zhàn)且成本高昂 15。
在存儲(chǔ)芯片領(lǐng)域，長(zhǎng)江存儲(chǔ)（YMTC）盡管受到限制，也已生產(chǎn)出可與韓國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相媲美的高密度存儲(chǔ)芯片 6。此外，中國(guó)芯片設(shè)計(jì)公司越來(lái)越多地轉(zhuǎn)向開(kāi)源的RISC-V架構(gòu)，作為ARM或x86的替代方案，以減少對(duì)西方控制的指令集架構(gòu)（ISA）的依賴(lài) 5。本土制造能力的提升對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)自給自足的目標(biāo)至關(guān)重要。在缺乏EUV的情況下克服DUV的技術(shù)局限，是當(dāng)前面臨的主要挑戰(zhàn)，也是研發(fā)的重點(diǎn)。

國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體制造設(shè)備（SME）發(fā)展
據(jù)報(bào)道，中國(guó)半導(dǎo)體制造設(shè)備的綜合國(guó)產(chǎn)化率已超過(guò)40%，預(yù)計(jì)到2025年將超過(guò)50% 19。在去膠、清洗和刻蝕設(shè)備等領(lǐng)域，國(guó)產(chǎn)化率相對(duì)較高?；瘜W(xué)機(jī)械拋光（CMP）、熱處理和薄膜沉積設(shè)備的國(guó)產(chǎn)替代也取得了快速進(jìn)展 19。
國(guó)內(nèi)主要的SME廠商包括：

北方華創(chuàng)（NAURA）：中國(guó)領(lǐng)先的半導(dǎo)體設(shè)備制造商，預(yù)計(jì)將進(jìn)入全球SME供應(yīng)商前十名，在刻蝕、清洗、PVD、CVD和ALD等領(lǐng)域?qū)嵙^強(qiáng)?19。

芯凱科技/屹點(diǎn)科技（Xinkailai/SiCarrier）：展示了包括EPI（外延生長(zhǎng)）、ALD（原子層沉積）、PVD（物理氣相沉積）、刻蝕和CVD（化學(xué)氣相沉積）設(shè)備在內(nèi)的廣泛產(chǎn)品線，聲稱(chēng)核心部件100%自主可控。該公司擁有一項(xiàng)利用DUV多重曝光/刻蝕技術(shù)生產(chǎn)5納米芯片的專(zhuān)利?19。 光刻設(shè)備仍然是中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的主要瓶頸，尤其是在最先進(jìn)的EUV工具方面仍依賴(lài)ASML等外國(guó)供應(yīng)商。然而，中國(guó)正在大力投入研發(fā)國(guó)產(chǎn)光刻解決方案?16。 一個(gè)完全獨(dú)立的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)需要強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)SME能力。這些領(lǐng)域的進(jìn)展對(duì)于中國(guó)擺脫美國(guó)在制造工具方面的“卡脖子”至關(guān)重要。盡管在EUV光刻等領(lǐng)域面臨巨大挑戰(zhàn)，但這種巨大的外部壓力和高度集中的努力，可能促使中國(guó)探索非傳統(tǒng)的技術(shù)路徑，或在DUV多重圖形化、先進(jìn)封裝或新材料等領(lǐng)域取得突破，甚至可能在長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)某些既有技術(shù)的“彎道超車(chē)”?5。這是一個(gè)雖非美國(guó)初衷、但卻意義重大的后果。

C. 對(duì)全球AI創(chuàng)新與供應(yīng)鏈的擾動(dòng)

美國(guó)的限制措施不僅沖擊中美兩國(guó)，也對(duì)全球AI生態(tài)系統(tǒng)和供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性與效率構(gòu)成挑戰(zhàn)。批評(píng)者認(rèn)為，美國(guó)的行為違反了全球自由貿(mào)易準(zhǔn)則，可能通過(guò)割裂市場(chǎng)和研發(fā)努力而嚴(yán)重破壞全球AI生態(tài)系統(tǒng)?1。

中美科技緊張關(guān)系正在加速全球供應(yīng)鏈的多元化和區(qū)域化趨勢(shì)。美國(guó)的《芯片法案》旨在推動(dòng)本土制造業(yè)回流?21，而歐盟、印度、日本等其他國(guó)家和地區(qū)也在制定各自的國(guó)家半導(dǎo)體戰(zhàn)略以應(yīng)對(duì)新形勢(shì)?22。這可能導(dǎo)致全球供應(yīng)鏈效率降低、冗余增加，并可能推高成本，減緩整體創(chuàng)新速度。

日益加劇的地緣政治緊張局勢(shì)和出口管制，也可能扼殺AI和半導(dǎo)體領(lǐng)域的國(guó)際研究合作?25。盡管一些學(xué)術(shù)層面的合作仍在繼續(xù)?25，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制和國(guó)家安全的擔(dān)憂構(gòu)成了障礙?？茖W(xué)進(jìn)步往往受益于開(kāi)放合作，而碎片化可能會(huì)減緩?fù)黄菩赃M(jìn)展。

D. 全球AI硬件市場(chǎng)的變局

美國(guó)公司的市場(chǎng)受限，可能為中國(guó)（如華為憑借其昇騰芯片在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)崛起）或其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)者創(chuàng)造機(jī)會(huì)，盡管美國(guó)目前的技術(shù)主導(dǎo)地位依然強(qiáng)大?6。美國(guó)的限制措施正迫使中國(guó)公司依賴(lài)華為等國(guó)內(nèi)芯片供應(yīng)商，從而推動(dòng)了這些本土企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展和份額提升?3。

數(shù)據(jù)中心GPU市場(chǎng)在AI/ML的驅(qū)動(dòng)下正經(jīng)歷爆炸式增長(zhǎng)?27。英偉達(dá)占據(jù)主導(dǎo)市場(chǎng)份額，AMD和英特爾是其他主要參與者?27，華為也是其中一員?27。出口管制無(wú)疑將重塑市場(chǎng)份額，尤其是在中國(guó)國(guó)內(nèi)，如果中國(guó)的替代產(chǎn)品在國(guó)際上具備競(jìng)爭(zhēng)力，也可能影響全球競(jìng)爭(zhēng)格局。目前，北美在數(shù)據(jù)中心GPU市場(chǎng)份額中領(lǐng)先?27，而從功能上看，訓(xùn)練用GPU占據(jù)了市場(chǎng)主導(dǎo)地位?27。利潤(rùn)豐厚的AI硬件市場(chǎng)是關(guān)鍵的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，美國(guó)的出口管制是對(duì)這些市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的直接干預(yù)。

持續(xù)的美國(guó)施壓和中國(guó)對(duì)自主可控的追求，正在增加技術(shù)更廣泛“脫鉤”的可能性，這甚至可能擴(kuò)展到為AI和其他新興技術(shù)制定獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)限制技術(shù)流向中國(guó)（芯片、SME、AI模型）?3，而中國(guó)則加速其整個(gè)技術(shù)堆棧的國(guó)內(nèi)發(fā)展?5。如果中國(guó)的國(guó)內(nèi)技術(shù)變得足夠先進(jìn)并在中國(guó)（以及可能在其勢(shì)力范圍內(nèi)的其他國(guó)家）廣泛采用，它們可能會(huì)偏離西方主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)。這可能導(dǎo)致互操作性問(wèn)題、全球市場(chǎng)碎片化和效率降低?1。美國(guó)正在推動(dòng)與“值得信賴(lài)的外國(guó)”進(jìn)行AI開(kāi)發(fā)?2，暗示著一種集團(tuán)化的做法。中國(guó)也在推廣自己的AI治理倡議?1。這種“分岔”可能產(chǎn)生兩個(gè)平行的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，影響從硬件兼容性到軟件協(xié)議和AI倫理指南的一切，使全球創(chuàng)新和貿(mào)易復(fù)雜化。關(guān)于AI治理的分歧?29?可能是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分歧的前兆或伴隨現(xiàn)象。

表2：對(duì)中美部分重點(diǎn)科技公司的影響比較

V. 前路展望：在分裂的科技版圖中導(dǎo)航

面對(duì)美國(guó)持續(xù)的技術(shù)壓力，中國(guó)正在制定并實(shí)施長(zhǎng)期的應(yīng)對(duì)策略，這不僅重塑其自身科技發(fā)展軌跡，也對(duì)國(guó)際技術(shù)合作、治理結(jié)構(gòu)以及全球創(chuàng)新格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

A. 中國(guó)的長(zhǎng)期半導(dǎo)體戰(zhàn)略與前景

中國(guó)的目標(biāo)是到本世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)至少70%的半導(dǎo)體自給率?6，這是其國(guó)家戰(zhàn)略（如“中國(guó)制造2025”）的基石之一?31。這并非僅僅是一種被動(dòng)反應(yīng)，而是一個(gè)長(zhǎng)期存在的雄心，如今在美國(guó)制裁的刺激下被大大加速。中國(guó)的努力涵蓋了芯片設(shè)計(jì)（如海思、其他AI芯片初創(chuàng)公司）、制造（中芯國(guó)際、華虹）、先進(jìn)封裝、材料以及至關(guān)重要的半導(dǎo)體制造設(shè)備（SME）等整個(gè)價(jià)值鏈?5。實(shí)現(xiàn)真正的獨(dú)立自主，需要掌握這個(gè)復(fù)雜產(chǎn)業(yè)鏈的所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

其中，光刻技術(shù)仍然是最重大的瓶頸，特別是用于7納米以下大規(guī)模生產(chǎn)的EUV光刻設(shè)備的獲取。中國(guó)正大力投資研發(fā)國(guó)產(chǎn)DUV乃至替代性光刻解決方案，并探索最大化DUV能力的方法（例如芯凱科技/屹點(diǎn)科技利用多重圖形化技術(shù)實(shí)現(xiàn)5納米的目標(biāo)）?16。此外，建立尖端的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)還需要深厚的工程師人才儲(chǔ)備和持續(xù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。

盡管面臨巨大障礙，但中國(guó)集中的投資和國(guó)家層面的推動(dòng)預(yù)示著其將繼續(xù)取得進(jìn)展，并已取得一些“驚人的成就”?5。具有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)產(chǎn)AI芯片（如華為昇騰）和SME（如芯凱科技/屹點(diǎn)科技、北方華創(chuàng)）的發(fā)展，是這一趨勢(shì)的體現(xiàn)?1。然而，關(guān)于在限制條件下開(kāi)發(fā)的工藝（如中芯國(guó)際基于DUV的先進(jìn)節(jié)點(diǎn)）的成本效益和良率問(wèn)題，仍有待觀察?15。中國(guó)戰(zhàn)略的成功與否，將決定未來(lái)技術(shù)脫鉤的程度及其在全球科技等級(jí)體系中的地位。

表3：中國(guó)主要國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體制造設(shè)備（SME）廠商及進(jìn)展

美國(guó)全面的、持續(xù)的壓力，正對(duì)中國(guó)產(chǎn)生類(lèi)似“斯普特尼克時(shí)刻”的效應(yīng)，不僅激勵(lì)著半導(dǎo)體行業(yè)，更促使其整個(gè)科技生態(tài)系統(tǒng)朝著自主可控乃至最終領(lǐng)先的統(tǒng)一目標(biāo)邁進(jìn)。美國(guó)的限制措施范圍廣泛，針對(duì)AI芯片、SME、軟件乃至“美國(guó)人”的支持?3。這在中國(guó)被視為試圖扼殺其整體技術(shù)和經(jīng)濟(jì)崛起的行為?1。作為回應(yīng)，中國(guó)正在調(diào)動(dòng)國(guó)家資源（“舉國(guó)之力”?5），覆蓋多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域——不僅是芯片，還包括AI算法（如DeepSeek?4）、先進(jìn)材料、軟件和基礎(chǔ)研究?31。這類(lèi)似于美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)發(fā)射斯普特尼克衛(wèi)星的反應(yīng)，后者刺激了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的大規(guī)模投資和關(guān)注。這意味著中國(guó)將長(zhǎng)期、堅(jiān)定地致力于克服美國(guó)的限制，這可能催生出一個(gè)比持續(xù)依賴(lài)全球供應(yīng)鏈時(shí)更具韌性和創(chuàng)新性的國(guó)內(nèi)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，并可能重塑全球研發(fā)重點(diǎn)和人才流動(dòng)。

B. 對(duì)國(guó)際合作與AI治理的影響

中美科技競(jìng)爭(zhēng)及相關(guān)限制正在侵蝕信任，使得開(kāi)放的國(guó)際科學(xué)合作（尤其是在AI和半導(dǎo)體等敏感領(lǐng)域）變得更加困難?25。盡管一些學(xué)術(shù)合作仍在繼續(xù)?25，但政府層面的限制和國(guó)家安全擔(dān)憂構(gòu)成了重大障礙。

在AI治理和標(biāo)準(zhǔn)方面，分歧日益顯現(xiàn)。美國(guó)正推動(dòng)與“值得信賴(lài)的外國(guó)”進(jìn)行AI開(kāi)發(fā)?2，暗示了一種基于集團(tuán)的方式。而中國(guó)則在發(fā)展自己的AI治理框架，并向國(guó)際推廣?1。在2025年巴黎AI峰會(huì)上，關(guān)于AI治理的分歧（例如，人權(quán)與國(guó)家安全優(yōu)先級(jí)的不同，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)與中心化模式的差異）十分明顯：美英兩國(guó)拒絕簽署一份關(guān)于包容性AI的聲明，歐盟則力推以人權(quán)為中心的模式，而中國(guó)則表示愿意就安全問(wèn)題進(jìn)行全球合作?29。這可能導(dǎo)致“數(shù)字柏林墻”或“技術(shù)民族主義”，即不同地區(qū)采用不兼容的AI標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管方法，從而阻礙全球互操作性和創(chuàng)新?29。缺乏全球共識(shí)的AI治理會(huì)加劇與AI相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（如偏見(jiàn)、濫用、安全），并為企業(yè)造成不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

其他國(guó)家（如歐盟、日本、印度等）則夾在中美之間，它們正在制定各自的戰(zhàn)略以加強(qiáng)本國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，并應(yīng)對(duì)地緣政治緊張局勢(shì)（例如《歐洲芯片法案》、印度半導(dǎo)體任務(wù)、日本的半導(dǎo)體戰(zhàn)略）?6。美國(guó)正積極鼓勵(lì)盟友（如日本和荷蘭在SME限制方面）使其出口管制與美國(guó)政策保持一致?4。這些重要參與者的選擇將深刻影響全球科技格局的未來(lái)結(jié)構(gòu)，它們可能成為溝通的橋梁，也可能進(jìn)一步加劇碎片化。

隨著中國(guó)開(kāi)發(fā)自己的技術(shù)替代方案，影響力之爭(zhēng)將日益體現(xiàn)在AI、6G、物聯(lián)網(wǎng)和其他新興技術(shù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和全球采用上。歷史上，制定主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（如美國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議方面，歐洲在GSM方面）能獲得顯著的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)。如果中國(guó)成功開(kāi)發(fā)并部署其先進(jìn)技術(shù)（例如在AI、電信領(lǐng)域），它自然會(huì)推動(dòng)其標(biāo)準(zhǔn)被采用，至少在其影響范圍內(nèi)（例如“一帶一路”倡議國(guó)家）?26。美國(guó)也強(qiáng)調(diào)參與全球標(biāo)準(zhǔn)制定?30。這為在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織（如IEEE、ISO、ITU）以及通過(guò)市場(chǎng)主導(dǎo)地位實(shí)現(xiàn)事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)奠定了基礎(chǔ)。其結(jié)果將決定未來(lái)幾十年的全球互操作性和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

美國(guó)與“值得信賴(lài)的外國(guó)”加強(qiáng)技術(shù)聯(lián)盟?2?并鼓勵(lì)供應(yīng)鏈“友岸外包”的戰(zhàn)略，雖然旨在增強(qiáng)安全，但也可能無(wú)意中導(dǎo)致全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的效率降低和速度減緩。美國(guó)正積極與日本、荷蘭等盟友在出口管制方面合作?6，并推動(dòng)國(guó)內(nèi)/盟國(guó)生產(chǎn)（如《芯片法案》21）。其目標(biāo)是建立安全和有韌性的供應(yīng)鏈，減少對(duì)中國(guó)等對(duì)手國(guó)家的依賴(lài)。然而，全球化供應(yīng)鏈盡管存在脆弱性，但其形成往往是效率驅(qū)動(dòng)的結(jié)果（專(zhuān)業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、人才獲?。?。復(fù)制或區(qū)域化這些復(fù)雜的供應(yīng)鏈可能導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)、成本上升，并且如果合作僅限于“可信”集團(tuán)內(nèi)部，則可能減緩創(chuàng)新的傳播。雖然參與集團(tuán)的安全可能得到增強(qiáng)，但如果最高效或最具創(chuàng)新性的參與者被排除在外，或者競(jìng)爭(zhēng)減少，全球技術(shù)進(jìn)步的整體步伐可能會(huì)受到阻礙。這是一個(gè)根本性的權(quán)衡。

VI. 總結(jié)性分析與戰(zhàn)略展望

本報(bào)告對(duì)美國(guó)圍繞AI模型訓(xùn)練的芯片禁令進(jìn)行了深入剖析，揭示了其復(fù)雜的動(dòng)因、多層面的影響以及由此引發(fā)的全球科技格局的深刻調(diào)整。

核心發(fā)現(xiàn)表明，美國(guó)的相關(guān)限制措施，根植于維護(hù)國(guó)家安全、延緩中國(guó)軍事現(xiàn)代化以及保持自身在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域（尤其是AI和半導(dǎo)體）的領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略意圖。通過(guò)實(shí)體清單、外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則以及針對(duì)性的出口管制等手段，美國(guó)試圖切斷中國(guó)獲取高端AI芯片和先進(jìn)半導(dǎo)體制造技術(shù)的路徑。

然而，這些政策的實(shí)際效果與影響是多維度且充滿(mǎn)辯證性的。一方面，對(duì)美國(guó)本土半導(dǎo)體和AI產(chǎn)業(yè)而言，禁令導(dǎo)致了顯著的經(jīng)濟(jì)損失（如英偉達(dá)、AMD的營(yíng)收受挫?6），并引發(fā)了對(duì)其長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力的擔(dān)憂。另一方面，對(duì)中國(guó)而言，美國(guó)的壓力客觀上成為了其加速技術(shù)自主和“舉國(guó)攻堅(jiān)”的強(qiáng)大催化劑，促使其在AI芯片（如華為昇騰系列?1）、芯片制造工藝（如中芯國(guó)際在DUV技術(shù)上的探索?6）以及半導(dǎo)體制造設(shè)備（SME）等領(lǐng)域全力投入，并已取得一些不容忽視的進(jìn)展?1。這種“倒逼式創(chuàng)新”雖面臨巨大挑戰(zhàn)（如EUV光刻設(shè)備的缺失、高端人才和完整生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建），但其長(zhǎng)期潛力不容小覷，甚至可能催生出“彎道超車(chē)”的突破性技術(shù)?5。

全球?qū)用妫@些禁令加劇了技術(shù)“脫鉤”的風(fēng)險(xiǎn)，擾亂了既有的國(guó)際分工和供應(yīng)鏈體系，并對(duì)開(kāi)放的科研合作氛圍造成了侵蝕?1。AI治理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域也出現(xiàn)了分化的跡象，不同國(guó)家和地區(qū)可能走向不同的發(fā)展路徑，從而影響全球技術(shù)的互操作性和整體創(chuàng)新效率?29。

這種局面反映了一種在技術(shù)民族主義背景下的“安全困境”。美國(guó)為增強(qiáng)自身國(guó)家安全而限制中國(guó)的技術(shù)發(fā)展，這在中國(guó)被視為遏制其崛起的威脅，從而迫使中國(guó)加強(qiáng)自身能力建設(shè)，而中國(guó)的這種努力反過(guò)來(lái)又被美國(guó)視為對(duì)其國(guó)家安全的進(jìn)一步驗(yàn)證，可能導(dǎo)致限制措施的進(jìn)一步升級(jí)。這種循環(huán)使得緩和緊張局勢(shì)變得困難，并將雙方進(jìn)一步推向技術(shù)脫鉤，即使完全脫鉤對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)而言都并非最優(yōu)選擇。

同時(shí)，這場(chǎng)圍繞AI和半導(dǎo)體的激烈競(jìng)爭(zhēng)，也標(biāo)志著21世紀(jì)國(guó)家實(shí)力定義的轉(zhuǎn)變。技術(shù)霸權(quán)正成為與傳統(tǒng)軍事或經(jīng)濟(jì)指標(biāo)同等重要，甚至更為關(guān)鍵的國(guó)家力量核心要素?4。對(duì)這些“基礎(chǔ)技術(shù)”?31?的控制，被視為未來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮、軍事優(yōu)勢(shì)和全球影響力的關(guān)鍵。地緣政治的較量正日益深入到研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)和技術(shù)供應(yīng)鏈之中。

展望未來(lái)，中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)預(yù)計(jì)將長(zhǎng)期持續(xù)，并可能呈現(xiàn)以下幾種情景：

持續(xù)升級(jí)：美國(guó)進(jìn)一步收緊管制，中國(guó)采取更強(qiáng)硬的反制措施，導(dǎo)致更深層次的技術(shù)脫鉤和陣營(yíng)化。

穩(wěn)定競(jìng)爭(zhēng)：雙方在緊張但相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)下競(jìng)爭(zhēng)，各自聚焦國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域發(fā)展，同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可能就全球性挑戰(zhàn)（如AI安全）進(jìn)行有限的、特定議題的合作。

部分緩和/重新接觸：短期內(nèi)可能性較低，但若經(jīng)濟(jì)代價(jià)過(guò)高或出現(xiàn)共同的重大利益（如應(yīng)對(duì)AI帶來(lái)的生存風(fēng)險(xiǎn)）需要更廣泛合作時(shí)，未來(lái)政策或有調(diào)整空間。

當(dāng)前，全球科技格局正處在一個(gè)充滿(mǎn)變數(shù)和高風(fēng)險(xiǎn)的十字路口。政策制定者和行業(yè)領(lǐng)袖在未來(lái)數(shù)年所做的決策，將對(duì)全球力量格局、經(jīng)濟(jì)繁榮和技術(shù)進(jìn)步的未來(lái)走向產(chǎn)生深遠(yuǎn)且持久的影響。目前的趨勢(shì)指向一個(gè)更加碎片化和競(jìng)爭(zhēng)激烈的全球科技版圖，這將深刻改變AI及其他關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)、部署和治理方式。雖然中美競(jìng)爭(zhēng)可能因其激烈程度在各自陣營(yíng)內(nèi)部催生“創(chuàng)新競(jìng)賽”，但如果全球合作、人才流動(dòng)和知識(shí)共享受到嚴(yán)重限制，整體的全球影響可能是“創(chuàng)新碎片化”，從而減緩解決人類(lèi)共同挑戰(zhàn)的步伐。這種在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的創(chuàng)新激勵(lì)與全球合作受阻帶來(lái)的創(chuàng)新?lián)p耗之間的平衡，是未來(lái)科技發(fā)展面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。

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